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Foro

Internacional de Compliance

El Foro de Compliance de la Asociación Mexicana de Contadores Públicos (AMCP) es un espacio anual diseñado para fomentar y fortalecer la cultura de cumplimiento normativo, la ética empresarial, y la gestión de riesgos dentro de las empresas mexicanas. En un entorno empresarial cada vez más regulado, el compliance se ha convertido en un componente esencial para garantizar que las empresas actúen de acuerdo con las leyes, reglamentos y normativas aplicables, y al mismo tiempo, mantengan una conducta ética y responsable.

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¿Qué es Compliance?

El término compliance se refiere al cumplimiento de las leyes, regulaciones y normativas aplicables, así como a la observancia de las políticas internas de una organización. En el ámbito empresarial, el compliance asegura que las empresas desarrollen sus actividades dentro del marco legal y ético, protegiendo así su reputación, evitando sanciones legales, y mitigando riesgos financieros.

Además del cumplimiento externo (regulaciones gubernamentales, fiscales, y laborales), el compliance incluye el seguimiento de las políticas y normas internas de la empresa, como los códigos de conducta y los principios éticos. El compliance promueve la transparencia, la responsabilidad y la integridad en todas las operaciones empresariales.

¿Qué es el Foro de Compliance en la AMCP?

El Foro de Compliance de la AMCP, creado en 2022, es un espacio diseñado para que contadores públicos y asociados se mantengan actualizados sobre los cambios regulatorios más recientes y accedan a herramientas prácticas para implementar sistemas de compliance efectivos. Este foro, que responde a la creciente necesidad de cumplir con exigencias regulatorias en áreas clave como fiscalidad, prevención de lavado de dinero, responsabilidad penal corporativa y ciberseguridad, fortalece la ética profesional y la responsabilidad social en la profesión contable.

A través de ponencias, paneles de discusión y mesas redondas, el foro proporciona un entorno de intercambio de conocimiento y capacitación con la participación de expertos nacionales e internacionales. Esto permite a los profesionales mejorar su competitividad, adoptar nuevas tecnologías y asegurar que las empresas operen dentro del marco legal y ético, contribuyendo así a crear un entorno empresarial más transparente e íntegro.

Objetivos del Foro

Fomentar la cultura de compliance

Proveer a los participantes información actualizada sobre las reformas recientes en materia de seguridad social e INFONAVIT.

Capacitar a los profesionales

Brindar herramientas y estrategias para asegurar que las empresas cumplan con sus obligaciones laborales, de seguridad social y vivienda de manera eficiente y conforme la ley.

Fortalecer la gestión de riesgos

Ayudar a las empresas a gestionar de manera adecuada las contribuciones al IMSS y al INFONAVIT, optimizando el manejo de sus recursos y evitando sanciones.

Promover la colaboración

Promover el cumplimiento de las obligaciones sociales como parte de una cultura empresarial responsable y ética.

Cronología

3er Foro Internacional de Compliance

(26 y 27 de Enero 2024)

El 3er Foro Internacional de Compliance se centró en el impacto de las nuevas tecnologías en el cumplimiento normativo. Se destacaron temas como la inteligencia artificial y las auditorías automatizadas para mejorar la gestión de riesgos. También se discutieron las sinergias con el Sistema Nacional Anticorrupción, subrayando la importancia de la ética corporativa y la integridad.

Temas y Expositores

2do Foro Internacional de Compliance

(26 de Enero 2023)

El 2do Foro Internacional de Compliance amplió su enfoque a nivel internacional. Expertos discutieron la responsabilidad penal corporativa y la ciberseguridad, resaltando el uso de la tecnología para asegurar el cumplimiento normativo y prevenir el lavado de dinero, consolidando al foro como referente en el sector.

Temas y Expositores

1er Foro Internacional de Compliance

(26 de Enero 2022)

El 1er Foro de Compliance marcó el inicio de estos eventos anuales, con un enfoque en las reformas fiscales de 2022 y la prevención de lavado de dinero. Se subrayó la importancia de una cultura de integridad y el cumplimiento de las nuevas normativas fiscales y penales, sentando las bases para futuras ediciones.

Temas y Expositores

Seguridad Social e INFONAVIT

3er Foro Internacional de Compliance (26 y 27 de enero )

Temas y Expositores

1. Compliance en el Contexto del Sistema Nacional Anticorrupción

  • Expositor: Dr. Francisco Sinhué Contreras Rangel.
  • Descripción: Se abordaron las sinergias entre el Sistema Nacional Anticorrupción y el compliance, destacando la importancia de la ética en la gestión corporativa y su relación con la prevención de riesgos legales y financieros.

2. Auditoría Automatizada y Compliance

  • Expositor: L.C.P.C. Jesús Zenteno Juárez.
  • Descripción: El enfoque estuvo en el uso de auditorías automatizadas para mejorar los procesos de compliance y asegurar la efectividad en el control de riesgos en las organizaciones.

3. Inteligencia Artificial y su Aplicación en el Compliance

  • Expositor: Dr. Javier Martínez Cruz.
  • Descripción: Se destacó el papel de la inteligencia artificial como una herramienta clave para identificar riesgos y cumplir con las normativas actuales de manera eficiente.

4. Panel: Ética Corporativa y Compliance en México

  • Participantes:
      • Mtra. María del Carmen Medina Maya, Presidenta de la Comisión PLD y Anticorrupción de la AMCP.
      • Mtro. Paulo Magaña Rodríguez, Especialista en Lavado de Dinero.
      • Mtro. Franklin Martín Ruiz, Experto en Compliance Fiscal.
  • Descripción: Se discutió la importancia de establecer una cultura de integridad dentro de las empresas para asegurar la sostenibilidad y el cumplimiento normativo

    2do Foro Internacional de Compliance (26 de enero )

    Temas y Expositores

    1. Compliance y Responsabilidad Penal Corporativa

    • Expositor: Mtro. Franklin Ruiz.
    • Descripción: Abordó cómo las empresas deben enfrentar los riesgos de responsabilidad penal, enfocándose en la importancia de contar con políticas de compliance robustas para evitar sanciones.

    2. Compliance en Ciberseguridad

    • Expositor: Dr. Javier Martínez.
    • Descripción: Este tema se centró en el uso de la ciberseguridad como una herramienta esencial para el cumplimiento normativo y la protección de la información empresarial.

    3. Prevención de Lavado de Dinero y Anticorrupción

    • Expositora: Mtra. María del Carmen Medina.
    • Descripción: Se enfatizó la relevancia de implementar sistemas para prevenir el lavado de dinero y promover la transparencia y anticorrupción en las empresas.

    4. Mesa Redonda sobre Tendencias Internacionales en Compliance

    • Participantes: Varios expertos internacionales, quienes discutieron las mejores prácticas en diferentes jurisdicciones y cómo las empresas mexicanas pueden beneficiarse de las estrategias globales de compliance.

     

      1er Foro de Comercio Exterior (10 de octubre de 2019)

      Temas y Expositores

      1. Compliance en Materia Penal–Fiscal

      • Expositor: Mtro. José Manuel del Rosal Guerrero, Director de Investigaciones de la Subprocuraduría Fiscal de Investigaciones de la Procuraduría Fiscal de la Federación.
      • Descripción: Abordó la importancia del cumplimiento normativo en el ámbito penal y fiscal, destacando los riesgos legales y cómo evitarlos.


      2. Riesgo de Lavado de Dinero en la Profesión Contable

      • Expositor: Sr. Luis Ramiro Díaz Briceño, CEO de Risk Consulting Group Colombia.
      • Descripción: Enfocado en la prevención del lavado de dinero dentro del trabajo contable y auditor, resaltando los controles que deben implementarse.

      3. La Importancia de la Integridad Empresarial para el Cumplimiento

      • Expositora: Dra. Vania Pérez Morales, Consejera en el CPC del Sistema Nacional Anticorrupción.
      • Descripción: La conferencia enfatizó el papel crucial de la integridad en el cumplimiento normativo dentro de las empresas.

      4. Due Diligence en Procesos de Selección de Trabajo y Proveedores

      • Expositor: Sr. Christian de Amesti, Director en Merit IIEC, Chile y Cono Sur.
      • Descripción: Explicó la importancia de realizar la debida diligencia al seleccionar proveedores, como una medida clave para el cumplimiento normativo y la reducción de riesgos.

      5. Integridad en el Compliance

      • Expositor: CCEP-I Gustavo Martínez Mancera, Presidente del Instituto Internacional de Ética y Cumplimiento (IIEC).
      • Descripción: Explicó el valor de la integridad como pilar fundamental en los programas de cumplimiento normativo.

      6. Compliance Fiscal

      • Expositor: Mtro. Franklin Martín Ruiz, Socio Director de Legal Compliance and Business Integrity S.C.
      • Descripción: Habló sobre los riesgos fiscales y las estrategias de cumplimiento para evitar sanciones en este ámbito.

      7. La Seguridad de Datos

      • Expositor: Dr. Javier Martínez Cruz, Director General de JMC Data Pretium.
      • Descripción: Enfocado en la protección de datos, detalló las mejores prácticas y normativas vigentes en este campo crucial para el compliance.

      8. Cultura de Integridad y Control Efectivo en la Prevención de la Corrupción

      • Expositora: M.B.A. Mónica Lorena Orozco Guerrero, Directora Regional Anti Soborno y Corrupción México y LAM en HSBC.
      • Descripción: Expuso sobre la importancia de establecer una cultura de integridad dentro de las organizaciones para prevenir la corrupción de manera efectiva.

      9. Mesa de Análisis: “El Compliance en México”

      • Participantes:
            • Mtra. María del Carmen Medina Maya, Presidenta de la Comisión PLD y Anticorrupción de la AMCP.
            • Mtro. Paulo Magaña Rodríguez, Presidente de la Comisión de Lavado de Dinero del Colegio Nacional de Corredores Públicos.
            • Mtra. Andrea Genoveva Solano Rendón, Socia Fundadora y Directora General de Agenove, Campos Solano y Vázquez Rendón Abogados, S.C.
            • Mtro. Juan Pablo Cantoral Preciado, Director de Compliance & Legal LAN PPG (COMEX).
      • Descripción:
        • Se discutieron los desafíos y oportunidades del compliance en México, así como las mejores prácticas para su implementación en las empresas.